Приказ ГСФР от 17.04.2015 г. № 30/П

КЫРГЫЗ РЕСПУБЛИКАСЫНЫН ӨKMӨTYHӨ КАРАШТУУ ФИНАНСЫЛЫК ЧАЛГЫНДОО МАМЛЕКЕТТИК КЫЗМАТЫ ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

от 17 апреля 2015 года

БУЙРУК ПРИКАЗ

Бишкек шаары город Бишкек

No 30/П

Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкции

(В редакции приказов ГСФР: от 06.05.2015 года No 34/П, от 03.11.2015 года No 79/П)

В целях реализации Закона Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», постановления Правительства Кыргызской Республики «О мерах по реализации Закона Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» от 5 марта 2010 года No 135 и постановления Правительства Кыргызской Республики «О вопросах Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики» от 28 мая 2012 года No 324, в соответствии с Положением о Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, утвержденным Постановлением Правительства Кыргызской Республики «О Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики» от 20 февраля 2012 года No 130,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) Перечень критериев и справочник кодов операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, согласно приложению 1;

2) Перечень внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю, согласно приложению 2; (в редакции приказа ГСФР от 03.11.2015 года No 79/П)

3) Перечень критериев (признаков) и справочник кодов подозрительных операций (сделок), согласно приложению 3;

4) Перечень государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ, согласно приложению 4; (в редакции приказа ГСФР от 03.11.2015 года No 79/П)

5) Перечень высокорискованных государств и территорий, согласно приложению 5;

6) Национальный перечень физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, согласно приложению 6;

7) Международный перечень физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения, согласно приложению 7;

8) Перечень лиц, отбывших наказание за совершение преступления террористического и/или экстремистского характера, согласно приложению 8;

9) Перечень должностных лиц ГСФР, имеющих право направлять запросы лицам, представляющим сведения, согласно приложению 9;

10) Справочник видов и кодов лиц, представляющих сведения, согласно приложению 10;

11) Справочник видов и кодов организационно-правовых форм, согласно приложению 11;

12) Справочник видов и кодов участников операций (сделок), согласно приложению 12;

13) Справочник видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике, согласно приложению 13;

14) Справочник видов и кодов операций (сделок), согласно приложению 14;
15) Справочник кодов государств и территорий, согласно приложению 15;
16) Справочник кодов административно-территориальных единиц Кыргызской

Республики, согласно приложению 16;
17) Справочник кодов валют, согласно приложению 17;
18) Справочник транслитерации, согласно приложению 18;
19) Типовая форма для предоставления сообщения об операции (сделке) в ГСФР,

согласно приложению 19;
20) Типовые формы анкеты клиента, согласно приложению 20;
21) Типовая форма анкеты бенефициарного собственника (выгодоприобретателя),

согласно приложению 21;
22) Типовая форма регистрационной карточки абонента Единой информационной

системы ГСФР, согласно приложению 22;
23) Типовая форма листа согласования о предоставлении сообщения об операции

(сделке) в виде бумажного документа (СБД), согласно приложению 23;
24) Типовая форма квитанции о принятии или непринятии сообщения об операции

(сделке) в виде электронного документа (СЭД), согласно приложению 24;
25) Типовая форма письменного запроса о представлении информации и документов,

согласно приложению 25;
26) Типовые формы распоряжения ГСФР о замораживании операции (сделки) или

средств, согласно приложению 26;
27) Типовые формы распоряжения ГСФР об отказе в замораживании операции

(сделки) или средств, согласно приложению 27;
28) Типовые формы распоряжения ГСФР о размораживании операции (сделки) или

средств, согласно приложению 28;
29) Типовые формы телефонограммы об издании распоряжения ГСФР о

замораживании / об отказе в замораживании / о размораживании операции (сделки) или средств, согласно приложению 29;

30) Инструкция о порядке заполнения Формы 1, согласно приложению 30.

2. Отделу информационного и технического обеспечения ГСФР, в установленном порядке:

1) до 20 апреля 2015 года - внести изменения и дополнения в клиентскую часть специализированного программного обеспечения «Автоматизированный комплекс программных средств по вводу, обработке и передаче информации в ГСФР (далее - АРМ)», в соответствии с вышеуказанными перечнями и справочниками;

2) к 20 апрелю 2015 года - разместить клиентскую часть АРМ в закрытой части официального сайта ГСФР (www.fiu.gov.kg);

3) предоставлять лицам, представляющим сведения клиентскую часть АРМ, в соответствии с Положением о порядке предоставления Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики информации и документов государственными органами Кыргызской Республики и лицами, представляющими сведения, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года No 135;

4) к 29 мая 2015 года - внести изменения и дополнения в серверную часть АРМ, в соответствии с вышеуказанными перечнями и справочниками.

(в редакции приказа ГСФР от 06.05.2015 года No 34/П)

3. Организационно-правовому отделу ГСФР, в установленном порядке, до 21 апреля 2015 года:

1) разместить вышеуказанные перечни, справочники, типовые формы (за исключением приложений 8, 25-29) и инструкцию, а также информационное сообщение об обновлении клиентской части АРМ - в открытой части официального сайта ГСФР (www.fiu.gov.kg);

2) довести настоящий приказ и его приложения до сведения сотрудников ГСФР;

3) направить в ИЦ «Токтом» заверенную копию настоящего приказа с уведомлением о том, что приложения к настоящему приказу размещены в открытой части официального сайта ГСФР, за исключением приложений 8, 25-29;

4) направить надзорным органам Кыргызской Республики (Государственная служба регулирования и надзора за финансовым рынком при Правительстве Кыргызской Республики, Государственное агентство связи при Правительстве Кыргызской Республики, Департамент драгоценных металлов при Министерстве финансов Кыргызской Республики и Национальный банк Кыргызской Республики):

- заверенную копию настоящего приказа с уведомлением о том, что приложения к настоящему приказу размещены в открытой части официального сайта ГСФР, за исключением приложений 8, 25-29;

- письмо об оказании содействия в даче указания лицам, представляющим сведения в обновлении АРМ до 1 мая 2015 года;

5) опубликовать в закрытой части официального сайта ГСФР - приложение 8 к настоящему приказу;

6) начиная с 20 апреля 2015 года направлять лицам, представляющим сведения приложения 4-8 к настоящему приказу (при обновлении) в виде электронной базы данных и информационные письма к ним, не позднее рабочего дня, следующего за днем утверждения или обновления, по защищенному каналу связи ГСФР (ViPNet Деловая почта).

4. В соответствии с «Положением о порядке предоставления Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики информации и документов государственными органами Кыргызской Республики и лицами, представляющими сведения» и «Положением об идентификации и верификации клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в целях противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», утвержденными постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года No 135, лицам, представляющим сведения:

1) скачать клиентскую часть АРМ из закрытой части официального сайта ГСФР (www.fiu.gov.kg) и установить его на своих информационных системах - до 29 мая 2015 года;

2) использовать клиентскую часть АРМ и новые справочники кодов для предоставления сообщений об операциях (сделках) с денежными средствами или имуществом - с 1 июня 2015 года;

3) привести свои формы анкет клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в соответствии с приложениями 20 и 21 к настоящему приказу - в течение 3-х месяцев, а в отношении действующих клиентов:

- в течение года - по клиентам с высоким уровнем риска;
- в течение трех лет - по клиентам с низким уровнем риска.
(в редакции приказов ГСФР от: 06.05.2015 года No 34/П, 03.11.2015 года No 79/П)

5. Признать утратившими силу следующие приказы ГСФР: 1) от 6 ноября 2014 года No 83/П.
2) от 21 ноября 2014 года No 85/П;
3) от 26 ноября 2014 года No 87/П;

4) от 15 декабря 2014 года No 93/П; 5) от 19 декабря 2014 года No 95/П; 6) от 25 декабря 2014 года No 100/П; 7) от 31 декабря 2014 года No 102/П; 8) от 16 марта 2015 года No 16/П;

9) от 17 марта 2015 года No 17/П; 10) от 19 марта 2015 года No 19/П.

6. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на статс-секретаря и руководителей структурных подразделений ГСФР.

Председатель Мамбетжанов М.Т.