Приказ ГСФР от 30.06.2015 г. № 50/П

КЫРГЫЗ РЕСПУБЛИКАСЫНЫН ӨКМӨТҮНӨ КАРАШТУУ ФИНАНСЫЛЫК ЧАЛГЫНДОО МАМЛЕКЕТТИК КЫЗМАТЫ

от 30 июня 2015 года No 50/П

БУЙРУК ПРИКАЗ

ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

город Бишкек

О внесении изменений в приказ ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П

В соответствии со статьями 3 и 6 Закона Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» и постановлением Правительства Кыргызской Республики «О мерах по реализации Закона Кыргызской Республики «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» от 5 марта 2010 года No 135, а также принимая во внимание Список Комитетов по санкциям Совета Безопасности ООН, Список Базельского Института Управления и Публичные заявления ФАТФ от 26 июня 2015 года,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в приказ Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики «Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкции» от 17 апреля 2015 года No 30/П следующие изменения:

1) Приложение 4 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 17 апреля 2015 года No 30/П изложить в следующей редакции:

«Приложение 4
к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики
от 17 апреля 2015 года No 30/П

ПЕРЕЧЕНЬ
государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени Рекомендации ФАТФ и не участвуют
в международном сотрудничестве в сфере противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

1. «Черный список» ФАТФ:

Раздел I:

1) Исламская Республика Иран (Iran);

2) Корейская Народно-Демократическая Республика (Democratic People’s Republic of Korea).

1

Раздел II:

3) Алжир (Algeria);
4) Мьянма (Myanmar);
2. «Темно-серый список» ФАТФ:
5) Ирак (Iraq);
3. «Серый список» ФАТФ:
6) Ангола (Angola);
7) Афганистан (Afghanistan);
8) Босния и Герцеговина (Bosnia and Herzegovina); 9) Гайана (Guyana);
10) Йемен (Yemen);
11) Лаосская НДР (Lao PDR);
12) Панама (Panama);
13) Папуа-Новая Гвинея (Papua New Guinea);
14) Сирия (Syria);
15) Судан (Sudan);
16) Уганда (Uganda);
17) Эквадор (Ecuador).

Примечания:

1. Лицам, представляющим сведения, в рамках правил внутреннего контроля:

1) рекомендуется разработать и применять соответствующие контрмеры при установлении деловых отношений с физическим или юридическим лицом, проживающим или зарегистрированным в Исламской Республике Иран или Корейской Народно- Демократической Республике;

2) рекомендуется не вступать в корреспондентские отношения с финансовым учреждением (юридическим лицом), зарегистрированным в Исламской Республике Иран или Корейской Народно-Демократической Республике.

2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применяются следующие меры:

1) признается высокорискованным клиентом, в случае наличия хотя бы одного дополнительного критерия риска, связанного с клиентом либо с деятельностью или продукцией (услугами) согласно Типичным критериям оценки уровня (категории) риска, являющимся приложением к Положению об общих требованиях к правилам внутреннего контроля по противодействию финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, утвержденному постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года No 135;

2) в случае признания клиента высокорискованным, проводится постоянный мониторинг по всем операциям (сделкам), совершаемым данным высокорискованным клиентом;

3) сведения, полученные в результате идентификации высокорискованного клиента и (или) его бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), должны обновляться не реже одного раза в год;

4) в случае если операция (сделка), осуществляемая высокорискованным клиентом, признается подозрительной операцией (сделкой), сообщение об этой операции (сделке) в

2

установленном порядке предоставляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.».

2) Приложение 5 к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики от 17 апреля 2015 года No 30/П изложить в следующей редакции:

«Приложение 5
к приказу Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики
от 17 апреля 2015 года No 30/П

«ПЕРЕЧЕНЬ высокорискованных государств и территорий1

1 Перечень государств и территорий, имеющие стратегические недостатки в национальной системе противодействия легализации (отмывания) преступных доходов и финансированию терроризма, а также представляющие риск для международной финансовой системы.

3

Примечания:

1. Вышеуказанный Перечень используется лицами, представляющими сведения и надзорными органами при оценке уровня (категории) риска финансирования терроризма (экстремизма) или легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в частности используются при оценке странового или географического риска в соответствии Типичными критериями оценки уровня (категории) риска, являющимися приложением к Положению об общих требованиях к правилам внутреннего контроля по противодействию финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, утвержденному постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года No 135.

2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из высокорискованных государств и территорий, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из высокорискованных государств и территорий, применяются следующие меры:

1) признается высокорискованным клиентом, в случае наличия хотя бы одного дополнительного критерия риска, связанного с клиентом либо с деятельностью или продукцией (услугами) согласно Типичным критериям оценки уровня (категории) риска;

2) в случае признания клиента высокорискованным, проводится постоянный мониторинг по всем операциям (сделкам), совершаемым данным высокорискованным клиентом;

3) сведения, полученные в результате идентификации высокорискованного клиента и (или) его бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), должны обновляться не реже одного раза в год;

4) в случае если операция (сделка), осуществляемая высокорискованным клиентом, признается подозрительной операцией (сделкой), сообщение об этой операции (сделке) в установленном порядке предоставляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.».

2. Настоящий приказ в установленном порядке:

1) разместить на официальном сайте ГСФР (www.fiu.gov.kg) для доведения до сведения лиц, представляющих сведения, других физических и юридических лиц, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или имуществом;

4

2) довести до сведения сотрудников ГСФР и ИЦ «Токтом».

3) направить надзорным органам, коммерческим банкам и определенным микрофинансовым организациям по защищенному каналу связи ГСФР (ViPNet Деловая почта).

3. В соответствии с настоящим приказом, в установленном порядке опубликовать на официальном сайте ГСФР обновленные редакции:

1) Перечня государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени Рекомендации ФАТФ и не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

2) Перечня высокорискованных государств и территорий.

Основания: 1) Публичные заявления ФАТФ от 26 июня 2015 года;
2) Список Комитетов по санкциям Совета Безопасности ООН;

3) Список Базельского Института Управления.

Председатель Мамбетжанов М.Т.

5