Приказ ГСФР от 03.11.2015 г. № 79/П

КЫРГЫЗ РЕСПУБЛИКАСЫНЫН ӨКМӨТҮНӨ КАРАШТУУ ФИНАНСЫЛЫК ЧАЛГЫНДОО МАМЛЕКЕТТИК КЫЗМАТЫ

от 3 ноября 2015 года No 79/П

ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА ФИНАНСОВОЙ РАЗВЕДКИ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

БУ ЙРУК П РИК АЗ

О внесении изменений
в приказ ГСФР от 17.04.2015 года No 30/П

В соответствии с Законом Кыргызской Республики «О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности», постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года No 135 и Положением о Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики «О Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики» от 20 февраля 2012 года No 130,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. В приказ Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики (далее - ГСФР) «Об утверждении перечней, справочников, типовых форм и инструкции» от 17 апреля 2015 года No 30/П внести следующие изменения:

1) подпункт 2 пункта 1 изложить в следующей редакции:

«Перечень внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю, согласно приложению 2»;

2) подпункт 4 пункта 1 изложить в следующей редакции:

«Перечень государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ, согласно приложению 4»;

3) подпункт 3 пункта 4 вышеназванного приказа изложить в следующей редакции:

«3) привести свои формы анкет клиента и бенефициарного собственника (выгодоприобретателя) в соответствии с приложениями 20 и 21 к настоящему приказу - в течение 3-х месяцев, а в отношении действующих клиентов:

- в течение года - по клиентам с высоким уровнем риска;
- в течение трех лет - по клиентам с низким уровнем риска.»;

4) приложение 2 к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П изложить в следующей редакции:

«Приложение 2 к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П

город Бишкек

1

ПЕРЕЧЕНЬ
внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю

1. Операции, осуществляемые с подразделениями коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения (сторонами операции являются филиалы, сберкассы и обменные бюро (пункты) коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения):

1) подкрепление денежной наличностью филиалов коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения;

2) выдача наличных денег для пополнения касс филиалов, обменных бюро (пунктов) и сберегательных касс коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения;

3) изъятие излишков наличных денег из касс филиалов, обменных бюро (пунктов) и сберегательных касс коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения;

4) перераспределение наличных денег между филиалами и сберегательными кассами коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения.

2. Заполнение/изъятие денежной наличности в/из кассеты банкомата коммерческого банка.

3. Покупка или продажа для целей коммерческого банка или иного финансово- кредитного учреждения государственных ценных бумаг Правительства Кыргызской Республики, выпускаемых Министерством финансов Кыргызской Республики на территории Кыргызской Республики (государственные казначейские векселя (ГКВ) и государственные казначейские облигации (ГКО) и Нот Национального банка (государственные ценные бумаги, эмитируемые Национальным банком Кыргызской Республики).

4. Репо-операции с государственными ценными бумагами, осуществляемые через автоматизированную торговую систему Национального банка Кыргызской Республики.

5. Операции, проводимые коммерческими банками через корреспондентские счета, открываемые в Национальном банке Кыргызской Республики:

1) операции по зачислению средств на корреспондентский счет коммерческого банка; 2) операции по списанию средств с корреспондентского счета коммерческого банка.

6. Уплата коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением:

1) налогов и налоговых санкций, пеней, процентов по ним - в государственный бюджет Кыргызской Республики;

2) страховых взносов по государственному социальному страхованию - в Социальный фонд Кыргызской Республики.

7. Оплата коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением за коммунальные услуги.

8. Операции по заработной плате штатных сотрудников коммерческого банка или иного финансово-кредитного учреждения.

9. Закрытие временных счетов (доходы и расходы) по завершению отчетного периода.

2

10. Операции по расчету открытой валютной позиции, осуществляемые коммерческим банком или иным финансово-кредитным учреждением.

11. Операции финансово-кредитного учреждения (за исключением коммерческих банков) по конвертации валют (денежных средств), проводимые с использованием банковского счета, открытого финансово-кредитным учреждением в коммерческом банке (сообщение по данным операциям предоставляет только коммерческий банк).

12. Операции финансово-кредитного учреждения (за исключением коммерческих банков) по получению кредитов или займов от других финансово-кредитных учреждений (включая коммерческие банки) или по их погашению, проводимые с использованием банковского счета финансово-кредитного учреждения, открытого в коммерческом банке (сообщение по данным операциям предоставляет только коммерческий банк).»;

5) Приложение 4 к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П изложить в следующей редакции:

«Приложение 4 к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П

ПЕРЕЧЕНЬ
государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ

1. «Черный список» ФАТФ:

Раздел I:

1. 1) Исламская Республика Иран (Iran);
2. 2) Корейская Народно-Демократическая Республика (Democratic People’s Republic of

Korea).

Раздел II:

3) Мьянма (Myanmar);

2. «Темно-серый список» ФАТФ:

4) Лаосская НДР (Lao PDR);

3. «Серый список» ФАТФ:

5) Алжир (Algeria);
6) Ангола (Angola);
7) Афганистан (Afghanistan);
8) Босния и Герцеговина (Bosnia and Herzegovina);
9) Гайана (Guyana);
10) Йемен (Yemen);
11) Ирак (Iraq);
12) Панама (Panama);
13) Папуа-Новая Гвинея (Papua New Guinea);
14) Сирия (Syria);
15) Уганда (Uganda).
Примечания:
1. Лицам, представляющим сведения, в рамках правил внутреннего контроля:
1) рекомендуется разработать и применять соответствующие контрмеры при

установлении деловых отношений с физическим или юридическим лицом, проживающим или

3

зарегистрированным в Исламской Республике Иран или Корейской Народно- Демократической Республике;

2) рекомендуется не вступать в корреспондентские отношения с финансовым учреждением (юридическим лицом), зарегистрированным в Исламской Республике Иран или Корейской Народно-Демократической Республике.

2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из государств и территорий, указанных в настоящем Перечне, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности, применяются следующие меры:

1) признается высокорискованным клиентом, в случае наличия хотя бы одного дополнительного критерия риска, связанного с клиентом либо с деятельностью или продукцией (услугами) согласно Типичным критериям оценки уровня (категории) риска, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года No 135;

2) в случае признания клиента высокорискованным, проводится постоянный мониторинг по всем операциям (сделкам), совершаемым данным высокорискованным клиентом;

3) сведения, полученные в результате идентификации высокорискованного клиента и (или) его бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), должны обновляться не реже одного раза в год;

4) в случае если операция (сделка), осуществляемая высокорискованным клиентом, признается подозрительной операцией (сделкой), сообщение об этой операции (сделке) в установленном порядке предоставляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.»;

6) Приложение 5 к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П изложить в следующей редакции:

«Приложение 5 к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П

ПЕРЕЧЕНЬ высокорискованных государств и территорий1

1 Перечень государств и территорий, имеющие стратегические недостатки в национальной системе противодействия легализации

(отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической деятельности, а также представляющие риск для международной финансовой системы.

4

+

+ +

+ + +

+

+ +

Примечания:

1. Вышеуказанный Перечень используется лицами, представляющими сведения и надзорными органами при оценке уровня (категории) риска легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования террористической или экстремистской деятельности, в частности используются при оценке странового или географического риска в соответствии

5

Типичными критериями оценки уровня (категории) риска, утвержденными постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года No 135.

2. В отношении физического или юридического лица, зарегистрированного в одном из высокорискованных государств и территорий, а также в отношении дочерней организации, филиала и представительства, головное учреждение которых зарегистрировано в одном из высокорискованных государств и территорий, применяются следующие меры:

1) признается высокорискованным клиентом, в случае наличия хотя бы одного дополнительного критерия риска, связанного с клиентом либо с деятельностью или продукцией (услугами) согласно Типичным критериям оценки уровня (категории) риска;

2) в случае признания клиента высокорискованным, проводится постоянный мониторинг по всем операциям (сделкам), совершаемым данным высокорискованным клиентом;

3) сведения, полученные в результате идентификации высокорискованного клиента и (или) его бенефициарного собственника (выгодоприобретателя), должны обновляться не реже одного раза в год;

4) в случае если операция (сделка), осуществляемая высокорискованным клиентом, признается подозрительной операцией (сделкой), сообщение об этой операции (сделке) в установленном порядке предоставляется в Государственную службу финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики.»;

7) приложение 13 к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П изложить в следующей редакции:

«Приложение 13

к приказу ГСФР от 17 апреля 2015 года No 30/П

СПРАВОЧНИК
видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике

6

2. Настоящий приказ в установленном порядке:

1) разместить на официальном сайте ГСФР (www.fiu.gov.kg) для доведения до сведения лиц, представляющих сведения, других физических и юридических лиц, осуществляющих операции (сделки) с денежными средствами или имуществом;

2) довести до сведения сотрудников ГСФР и ИЦ «Токтом»;

3) направить надзорным органам, коммерческим банкам и определенным микрофинансовым организациям по защищенному каналу связи ГСФР (ViPNet Деловая почта).

3. В соответствии с настоящим приказом, в установленном порядке опубликовать на официальном сайте ГСФР (www.fiu.gov.kg) обновленные редакции:

1) Перечня внутренних и внешних операций (сделок), осуществляемых банками и иными финансово-кредитными учреждениями, которые не подлежат обязательному контролю;

2) Перечня государств и территорий, которые не применяют либо применяют в недостаточной степени рекомендации ФАТФ;

3) Перечня высокорискованных государств и территорий;

4) Справочника видов и кодов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина, или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Кыргызской Республике.

Основания:

1) служебная записка Отдела информационного и технического обеспечения ГСФР за No 599 от 02.10.2015 года;

2) служебная записка Организационно-правового отдела ГСФР за No 600 от 05.10.2015 года;

3) письма Национального банка Кыргызской Республики за исх. No 173-4/3719 от 25.05.2015 года и за исх. No 173-4/7556 от 16.10.2015 года;

4) Публичные заявления ФАТФ от 23 октября 2015 года;
5) Список Санкций Совета Безопасности ООН (https://www.un.org/sc/suborg/ru/sanctions/information); 6) Список Базельского Института Управления на 2015 год (https://index2015.baselgovernance.org).

Председатель Мамбетжанов М.Т.

7