Отчет о деятельности Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики за 2014 год

23-01-2015

В целях реализации задач и функций ГСФР, предусмотренных законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, ГСФР за 2014 год проделана следующая работа:

I. Принятие и регистрация информаций об операциях и сделках, поступивших от лиц, представляющих сведения, выборка из БД ГСФР

За отчетный период ГСФР принято и осуществлена регистрация сообщений об операциях (сделках), поступивших от лиц, представляющих сведения, в следующем количестве:
Ежедневный объем принимаемых сообщений (в среднем) - 3090;

II. Обеспечение функционирования информационной системы в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Размещена и доступна на официальном сайте ГСФР ПКР на безвозмездной основе документация по часто-задаваемым вопросам на программное обеспечение «АРМ ФУС ПЛ» для новых лиц, предоставляющих сообщений в электронном виде.

III. Обработка полученной информации и передача обобщенных и информационных материалов в правоохранительные и иные государственные органы

1. в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем:

1) обработано 990 213 сообщений, поступивших от лиц, представляющих сведения.
2) проведено 25 финансовых расследований, подготовлено и направлено 24 обобщенных материала по незаконному теневому обороту денежных средств (незаконное предпринимательство, уклонение от налогообложения, незаконный оборот наркотиков и т.д.) с использованием банковских инструментариев на общую сумму 1 млрд. 305 млн. 314 тыс. сом.
Вышеуказанные обобщенные материалы были направлены в следующие правоохранительные органы:
-в Государственную службу по борьбе с экономическими преступлениями при ПКР - 18 и 1инициативный материал;
- МВД КР- 6;

3) Подготовлено 11 материалов по стратегическому анализу;

2. в сфере противодействия финансированию терроризма и экстремизма:
1) Обработано 102 052 сообщений, поступивших от лиц, представляющих сведения. Данные сообщения обработаны, по ним направлены сведения:
- в ГКНБ КР- 4;
- в МВД КР- 3;
- в Верховный суд КР -1.

2) Получено 107 входящей корреспонденции: переписка с государственными органами КР и ПФР разных стран по линии ПФТЭ. Из них 73 запросов от правоохранительных органов КР и ПФР разных стран (по 51 возбужденным уголовным делам).
3) По результатам финансовых расследований также были направлены:
Обобщенные материалы:
- в ГКНБ КР- 2;
- в ГСКН КР- 6;
По 5 обобщенным материалам возбуждены уголовные дела.

Инициативные - информационные материалы:
- в ГП КР - 1;
- в ГКНБ КР- 1.
4) В соответствии с Положением о порядке приостановления операций (сделок), замораживания и размораживания средств были изданы Распоряжения ГСФР:
- о замораживании операции - 20 (в эквиваленте национальной валюты по курсу на день на 31 декабря 2014 года заморожено более 15 млн. 530 тысяч сомов, большая часть данных средств принадлежит организации, признанной в Российской Федерации и Республике Казахстан террористической);
- об отказе замораживания - 12 (отсутствие угрозы использования денежных средств в целях финансирования террористической, экстремистской деятельности);
- о размораживании операции - 12 (лица исключены из Перечня лиц, причастных к террористической, экстремистской деятельности и распространения оружия массового уничтожения, в том числе по заявлению; операции частично разморожены также по заявлению юридических лиц на чье имя были осуществлены перечисления денежных средств).
В соответствии с вышеназванным Положением были направлены информация и материалы по замороженным, размороженным средствам в правоохранительные органы Кыргызской Республики.
IV. Международное сотрудничество
За текущий период были подписаны соглашения между Государственной службой финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики и ПФР Армении, Великобритании и Туркменистана.
Деятельность в рамках ФАТФ
В период с 9 по 14 февраля 2014 года в г. Париж, Франция, прошли заседания рабочих групп и Пленарное заседание ФАТФ. В рамках рабочей группы ICRG был рассмотрен отчет о прогрессе Кыргызской Республики по выполнению плана действий ФАТФ, а также заявление Кыргызской Республики о выходе из «серого списка» ФАТФ.
По итогам Пленарного заседания ФАТФ, прошедшего в феврале 2014, РГОМС поддержало заявление Кыргызской Республики по выходу из «серого списка» ФАТФ и одобрило проведение выездного визита миссии ФАТФ в Кыргызскую Республику.
23-27 июня делегация ГСФР приняла участие на Пленарном заседании ФАТФ в г. Париж, Франция. На данном заседании было принято решение об исключении Кыргызской Республики из «серого списка» ФАТФ.
1. Деятельность в рамках Евразийской группы
Государственная служба финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, являясь членом Евразийской группы, принимает активное участие в деятельности ЕАГ.
10-14 марта 2014 года представитель ГСФР прошел обучение на эксперта-оценщика от Кыргызской Республики, которое прошло в г. Москва, Российская Федерация.
16-20 июня 2014 года делегация ГСФР приняла участие на Пленарном заседании ЕАГ г. Москва, Российская Федерация, где был предоставлен очередной отчет о достигнутом прогрессе Кыргызской Республики по совершенствованию национальной системы по противодействию финансированию терроризма и отмыванию (легализации) преступных доходов.
6-10 октября 2014 года два представителя ГСФР прошли обучение на эксперта-оценщика от Кыргызской Республики в рамках подготовки ко 2 раунду взаимных оценок, которое прошло в г. Нью-Дели, Индия.
Также, делегация Кыргызской Республики приняла участие на Пленарном заседании ЕАГ, которое состоялось в г. Душанбе, Таджикистан в период с 10 по 14 ноября 2014 года. На Пленарном заседании ЕАГ был заслушан и обсужден Отчет о прогрессе Кыргызской Республики по устранению стратегических недостатков национальной системы противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) Кыргызской Республики. Участники заседания одобрили Отчет о прогрессе и поддержали стремление Кыргызской Республики к дальнейшему совершенствованию национального законодательства в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. По итогам работы Пленарного заседания ЕАГ было принято решение, которое изложено в Публичном заявлении ЕАГ. В нем, в частности говорится, что «в связи с достигнутым прогрессом по устранению недостатков по базовым и ключевым рекомендациям Пленарным заседанием принято решение о снятии Кыргызской Республики с процедур мониторинга ЕАГ».
2. В рамках технической помощи МУМЦФМ
Согласно полученного письма от МУМЦФМ Кыргызской Республике на 2014-2015 учебный год выделено 4 квоты на обучение в НИЯУ МИФИ, г.Москва по линии ПФТ/ОД. Было отобрано 7 претендентов - выпускников школ и лицеев Кыргызской Республики. 11 апреля 2014 года было организовано собеседование абитуриентов с профильными преподавателями НИЯУ МИФИ. По итогам собеседования 7 претендентов были допущены до вступительных экзаменов в г. Москва. После успешной сдачи вступительных экзаменов все 7 претендентов были приняты на обучение в НИЯУ МИФИ. Оплату за обучение взяла на себя Российская Федерация.
3. Деятельность в рамках Совета руководителей подразделений финансовых разведок стран-участниц СНГ
Сотрудники ГСФР во главе с Председателем приняли участие в заседании Совета руководителей подразделений финансовых разведок стран-участниц СНГ, которое прошло в г. Москва, Российская Федерация, 16-17 июня 2014 года. В ходе данного заседания Кыргызской Республике было передано Председательство в Совете Глав Подразделений Финансовых Разведок СНГ.
Кроме того, представители ГСФР приняли участие в 4 заседании Совета руководителей подразделений финансовых разведок стран-участниц СНГ, которое прошло в г. Душанбе, Таджикистан, в период с 10 по 12 ноября 2014 года.

4. Деятельность в рамках Организации договора о коллективной безопасности
Два сотрудника ГСФР прошли месячные курсы обучения в рамках ОДКБ в НИЯУ «МИФИ» по направлениям «информационная безопасность» и «ПФТ».
5. Реализация проектов технической помощи/Работа с донорами
В рамках технического содействия Центра ОБСЕ в г.Бишкек были организованы следующие мероприятия:
4 февраля 2014 года организована встреча с представителями Центра ОБСЕ в г. Бишкек по обсуждению подписания соглашения между ГСФР и ОБСЕ по дальнейшей технической помощи, которое подписано 15 мая 2014 года.
В рамках данного соглашения в период с 18 по 22 августа 2014 в с. Сары-Ой, Иссык-Кульская область, был проведен совместный семинар ОБСЕ, ГСФР, ЕАГ и МУМЦФМ «Преступления в киберпространстве и отмывание преступных доходов.
Также, ОБСЕ оказала техническую помощь Учебно-методическому центру при Государственной службе финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики в виде компьютерного оборудования и офисной мебели.
В рамках реализации Плана действий Председателя Государственной службы финансовой разведки при Правительстве Кыргызской Республики, утвержденного Премьер-министром КР Дж. Оторбаевым, при техническом содействии ОБСЕ, на базе Учебно-методического центра ГСФР в период с 27 по 31 октября проведен обучающий семинар, в котором приняли участие сотрудники надзорных, правоохранительных и государственных органов, а также представители частных структур и лиц, представляющих сведения. По окончании обучающего курса участникам семинара были вручены свидетельства о прохождении обучения.
При содействии УНП ООН:
Один сотрудник ГСФР принял участие в семинаре «Обмен опытом в области совершенствования механизмов межведомственного сотрудничества на национальном уровне», который прошел в г. Ашхабад, Туркменистан 2-3 апреля 2014 года.
Один сотрудник ГСФР принял участие в заседании рабочей группы экспертов Парижского Пакта, которое состоялось в г. Вена, Австрия 8-9 апреля 2014 года.
В период с 2 по 4 июля 2014 года совместно с региональной программой УНП ООН для Афганистана и соседних стран был проведен семинар на тему «Незаконное использование услуг денежных переводов и переводов активов/ценностей: укрепление межведомственного сотрудничества и финансовая разведка».
Один сотрудник ГСФР принял участие в региональном семинаре «Международное и региональное сотрудничество в области борьбы с киберпреступностью», который состоялся 9-10 сентября 2014 года в г. Тегеран, Иран.
При поддержке Базельского института управления:
Была проведена работа по подписанию меморандума о сотрудничестве с Международным центром по возвращению активов (ICAR). Меморандум подписан 15 января 2014 года по дипломатическим каналам.
V. Разработка и продвижение проектов нормативных правовых актов Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию терроризма (экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем:

Инициированный ГСФР, проект Закона Кыргызской Республики "О противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию террористической или экстремистской деятельности" и "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Кыргызской Республики" от 29 декабря 2012 года N 868, рассмотрен в Жогорку Кенеше и принят в первом чтении.
На сайте ГСФР опубликованы Международный и Национальный перечни физических и юридических лиц, причастных к террористической и экстремисткой деятельности или распространению оружия массового уничтожения. В соответствии с Положением «О перечне лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения», утвержденного Постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года №135 «О мерах по реализации Закона КР «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», данные Перечни постоянно обновляются.

VI. Контрольно-надзорная деятельность:

За отчетный период на постоянной основе проводиться работа, связанная с составлением Реестра лиц, представляющих сведения, и проведением мониторинга по наличию правил внутреннего контроля и их соответствие с общими требованиями к правилам внутреннего контроля, утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года № 135.

На основании информации поступавшей из надзорных органов были заведены 26 дел об административных правонарушениях за неисполнение требований законодательства о ПФТ/ОД в соответствии со статьей 505-17 Кодекса об административных правонарушениях Кыргызской Республики, из них:
- в отношении коммерческих банков - 10;
- в отношении МКК, - 3;
- в отношении обменных бюро - 9;
- в отношении КС - 2;
- в отношении лиц проводящих лотерею - 2.